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格力董事徐自发被证监会调查 曾因短线交易被谴责

内容摘要: 徐自觉 材料图格力电器(000651)董事徐自觉涉嫌“短线买卖”一事,可能还没完。10月18日晚间,格力电器通知称,董事徐自觉当天收到证监会《查询拜访通知书》(...

 

徐自觉 材料图

格力电器(000651)董事徐自觉涉嫌“短线买卖”一事,可能还没完。

10月18日晚间,格力电器通知称,董事徐自觉当天收到证监会《查询拜访通知书》(编号:粤证查询拜访通字170202号),该通知书内容为:“因涉嫌违反证券律例,按照《中华人平易近国证券法》的相关划定,我会决定对你立案查询拜访,请予以共同。”

《查询拜访通知书》没有披露更为细致的缘由。

不外,有猜测认为,这可能跟徐自觉此前针对格力电器股票的一笔买卖相关。

按照此前通知,徐自觉2015年6月起至今任格力电器董事。2016年11月24日,徐自觉通过买卖所集中竞价买卖的体例,买入格力电器股票57.53万股,成交均价为26.39元/股,成交金额1518.22万元。2017年5月22日,再次通过买卖所集中竞价买卖的体例,卖出格力电器股票40.0825万股,成交均价为33.45元/股,成交金额1340.76万元。

这笔让徐自觉获得了282.98万元收益的买卖,被认定为短线买卖。

按照格力电器之前的通知,经查证,徐自觉股票账户的买卖均委托某券商停业部客户司理操做,2017年5月22日股票卖出前,徐自觉曾要求该停业部客户司理正在不违反监管前提下择机卖出股票,具体买卖时间可由该客户司理控制。发生以上现实的底子缘由为,徐自生委托的该券商停业部客户司理对律例关于短线买卖的划解存正在误差。目前,该停业部已就此次卖出股票行为,对徐自觉本人形成的不良影响暗示了报歉。

经格力电器确认,此次买卖虽然距离短线月22日),但仍然形成短线个月内买入又卖出股票计较,上述短线万元将收归格力电器所有。

格力电器方面称,经核查,徐自觉股票账户的上述买卖行为未发生正在格力电器消息披露的期内,亦不存正在因知悉黑幕消息而买卖格力电器股票的。

话虽如斯,广东证监局仍然对徐自觉下达了行政监管办法决定书,决定采纳出具警示函的监管办法。

2017年8月17日,深交所发布通知,决定对徐自觉赐与公开处分。深交所认定,徐自觉的配头韩凤兰正在年报披露期买卖格力电器股票,徐自觉未能督促其配头恪守相关划定。此外,徐自觉存正在短线买卖行为,违反了本所《股票上市(2014年修订)》和《从板上市公司规范运做(2015年修订)》的相关划定。徐自觉此举还将被记入上市公司诚信档案,并向社会发布。

可查材料显示,徐自觉生于1954年,晚年曾正在地域机械厂、玻璃厂工做,后转和贸易零售范畴。1999年7月至2011年6月,出任新兴格力电器发卖无限公司总司理;2015年6月起任格力电器董事。

附:徐自觉简历

 

男,汉族,生于1954年,本科学历。1972年至1978年,正在地域挺进机械厂工做;1979至1982年,任市玻璃厂发卖科科长;1983年至1988年,任市商场家电部司理;1989年至1990年,任市天华商场总司理;1991年至1992年,任市裕东百货大楼副总司理;1992年至1999年,任市家电发卖无限公司总司理;1999年7月至2011年6月,任新兴格力电器发卖无限公司总司理;2011年7月至今任盛世欣兴格力商业无限公司总司理。曾获2012年燕赵都会报(网)十大财经人物,省第十二届代表。2015年6月起任格力电器董事。

 

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